Интернет-журнал для трейдеров и инвесторов

Трансфер-агент: кто это такой и каковы его основные функции

Между рынком ценных бумаг и регистратором (реестродержателем) есть промежуточное звено осуществляющее передачу всех необходимых документов и информации между ними. В роли этого звена выступают трансфер-агенты. Их функция состоит в том, чтобы с одной стороны доводить до регистратора данные (о смене владельцев ценных бумаг, об изменении реквизитов владельцев и т.п.) на основании которых тот вносит изменения в реестр, а с другой — в том, чтобы передавать зарегистрированным в реестре лицам необходимые уведомления, выписки по лицевым счетам и другие документы предоставляемые реестродержателем.

Трансфер-агент

Для осуществления деятельности трансфер-агента не требуется обязательного лицензирования (для этого не нужно быть профессиональным участником рынка ценных бумаг). Хотя в подавляющем большинстве случаев в их роли выступают именно лицензированные организации:

  • Банки;
  • Депозитарии;
  • Брокеры;
  • Пенсионные фонды;
  • Другие регистраторы.

В России деятельность трансфер-агентов регламентируется статьёй 8.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (№39-ФЗ). Согласно этому закону, трансфер-агенты могут исполнять следующий ряд функций:

  1. Осуществлять приём всей необходимой документации необходимой для внесения изменений в реестр для последующей её передачи регистратору;
  2. Осуществлять передачу сертификатов, выписок, уведомлений и прочей необходимой зарегистрированным в реестре лицам информации (из числа предоставляемой регистратором).

В обязанности транфер-агентов (на основании положений того же закона) при этом вменяется:

  1. Обеспечение конфиденциальности всей полученной им в ходе работы (связанной непосредственно с исполнением функций трансфер-агента) информации;
  2. Предоставлять реестродержателю возможность доступа к своей учётной документации по первому требованию;
  3. Самостоятельно идентифицировать лиц от которых принимаются документы на основании которых регистратор должен будет произвести изменения в реестре, а также проверять действительность полномочий всех тех посредников, которые выступают от имени зарегистрированных в реестре лиц;
  4. Подтверждать достоверность подписей на документах и распоряжениях лиц зарегистрированных в реестре (в соответствии с регламентом установленным приказом ФСФР РФ от 18.02.2010 N 10-10/пз-н “Об утверждении Положения о порядке заверения подлинности подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг”);
  5. Вести работу в соответствии с нормативами установленными ЦБ РФ;
  6. В обязательном порядке указывать на тот факт, что их деятельность ведётся от имени и по поручению конкретного реестродержателя (при необходимости предъявлять соответствующую доверенность);
  7. Реестродержатель и трансфер-агент должны вести документооборот между собой в электронной форме.

Деятельность трансфер-агентов осуществляется на основании договора заключённого с регистратором. В таком договоре, помимо прочего, могут быть регламентированы типы операций и объёмы сделок в рамках которых ими может проводиться посредничество в передачи документации.

При этом регистратор, заключивший такого рода договор, ни в коей мере не освобождается от ответственности за корректность работы сотрудничающего с ним трансфер-агента. Это означает, что за все огрехи связанные с неточностями собираемой и передаваемой трансфер-агентом информации расплачивается реестродержатель (отвечает и возмещает все связанные с этим убытки).

Срок проведения операции связанной с тем или иным изменением в реестре или выдачи какого-либо документа лицу зарегистрированному в реестре исчисляется именно с момента передачи информации (документации) трансфер-агенту (а не с того момента, когда её получит от него реестродержатель).

Сам трансфер-агент может только передавать информацию и документацию, но он не вправе вносить какие-либо изменения, открывать лицевые счета и совершать по ним какие бы то ни было операции.


Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.

Рубрики
Меню